各縣（市、區）人民政府，廊坊開發區管委會，臨空經濟區（廊坊）管委會，市政府有關部門：

《廊坊市鼓勵企業利用多層次資本市場發展的若干措施》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

廊坊市人民政府辦公室

2022年12月23日

（此件公開發布）

廊坊市鼓勵企業利用多層次資本市場發展的若干措施

為貫徹落實《河北省人民政府辦公廳關于印發財政引導金融支持實體經濟發展十條措施的通知》（冀政辦字〔2021〕140號）、《河北省人民政府關于印發扎實穩定全省經濟運行的一攬子措施及配套政策的通知》（2022年6月1日）中的《關于扶持企業上市的十一條政策措施》等文件精神，加強對上市掛牌及直接融資的全過程協調服務，進一步優化發展環境，結合本市實際，特制定本措施。

一、補助扶持條件

（一）本措施所稱支持企業上市掛牌、融資補助扶持資金是指由市本級和縣（市、區）級財政每年預算安排，用于支持我市企業利用多層次資本市場上市掛牌、融資的資金。

（二）申請企業上市掛牌、融資補助扶持資金的企業應在廊坊市區域內依法進行登記注冊和稅務信息采集。

（三）申請企業上市掛牌、融資補助扶持資金的企業應符合的條件：一是2022—2024年在境內滬深交易所主板、創業板和科創板上市；北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市；境外主板、創業板上市；全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱新三板）掛牌；河北股權交易所（以下簡稱河交所）主板掛牌。二是2022—2024年首次成功發行公司債、企業債、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的企業。三是2022—2024年在銀行間債券市場、滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統成功發行資產證券化產品的企業。

二、補助扶持政策

（一）降低企業股改上市成本

1.對申請在境內A股上市的企業，進入輔導期并在河北證監局完成備案后，給予100萬元補助；向中國證監會或滬、深、京交易所提交上市申請并獲受理后，再給予200萬元補助。對申請在境外主要證券交易所上市的企業，經具有批準權限的部門或機構正式受理，給予200萬元補助；通過審核后，再給予100萬元補助。

2.對在“新三板”基礎層、創新層掛牌的企業，給予一次性前期費用補助10萬元。

3.對在河北股權交易所主板掛牌的高新技術企業、科技型中小企業，給予一次性前期費用補助5萬元。

4.對將外地上市公司遷至我市，或通過借殼上市并將殼公司注冊地遷至我市的企業，視同首發上市，按照相應標準給予資金扶持。對轉入高層次板塊的企業，按照新轉入市場扶持標準補齊差額。

（二）支持企業開展股權融資

對在“新三板”基礎層、創新層掛牌的企業，實現首次股權融資的再給予融資額1%且不超過50萬元的補助。

對在河交所主板掛牌的企業實現首次股權融資且金額超過100萬元（含）的給予融資額1%且不超過10萬元的補助。

（三）實施首發債券補助

1.對首次成功發行公司債、企業債、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具的我市企業，按融資金額5億元（含）以下、5億元一10億元（含）、10億元以上分三檔，分別給予50萬元、80萬元、100萬元的發行費用補助。

2.對首次通過河交所發行可轉債融資且債券期限達到2年以上的我市企業，按不超過融資金額1%的比例給予一次性發行費用補助，省、市、縣補助金額不高于實際發行費用，且最高不超過50萬元。

發行費用是指企業發行債券時產生的評級、會計師、律師、承銷和備案費用。

（四）支持企業資產證券化

在銀行間債券市場、滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統成功發行資產證券化產品的我市企業。按發行金額1‰的比例對發生的中介服務費用給予補助，每家企業年度內不超過200萬元。

三、營造良好政務環境

（一）各級政府對擬上市企業建立“綠色通道”制，采取“一企一策”“一事一議”的方法，積極幫助協調化解企業改制、掛牌、上市及發展過程中遇到的問題。

（二）各級有關部門要進一步強化服務意識，對企業歷史發展過程或現實生產經營中存在的各類不規范行為及問題，通過指導、教育、警告、限期整改等方式，促進企業守法經營、規范經營，避免“以罰代管”。對中國證監會和中介機構要求出具的稅務、社保、消防、安全生產、住房公積金、城市規劃、國土等無重大違法違規和行政處罰證明，相關部門應結合企業實際情況，積極配合辦理。對企業股改、并購重組中涉及的工商登記、生產許可、資產權屬證明等變更手續，符合規定的，要提高審批效率，限時辦理。

（三）鼓勵銀行等金融機構、資產管理公司、私募股權基金以及各類社會資本設立服務于本地企業的股改掛牌上市引導基金、并購重組基金。

四、補助扶持資金申請材料

（一）上市掛牌融資補助扶持資金申報材料

1.企業給所屬縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）報送《關于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》；

2.廊坊市企業掛牌上市融資獎勵資金申請表（見附件1）；

3.企業營業執照副本復印件；

4.證券簡稱和證券代碼證明文件復印件；

5.在境內上市企業還需提供：河北證監局輔導驗收合格證明文件、證券交易所同意股份公司上市有關文件的復印件；

6.在境外上市企業還需提供：證券交易所受理企業申報材料的證明文件、證券交易所同意公司上市的函件復印件或證明公司上市的其他文件；

7.在新三板掛牌企業還需提供：《關于股票掛牌公開轉讓的提示性公告》的復印件；

8.在河交所掛牌企業還需提供：《河北股權交易所掛牌證書（副本）》復印件；

9.完成掛牌后首次直接融資的企業還需提供其直接融資交易場所提供的相關文件復印件；

10.企業上市掛牌融資過程中的其他材料。

（二）首發債券補助資金申報材料

1.企業申請首發債券補助需提交以下材料：

（1）資金申請報告；

（2）首發債券補助資金申請表；

（3）企業營業執照副本復印件；

（4）債券發行批準文件復印件；

（5）發行結果公告復印件；

（6）債券募集資金到賬證明（附銀行進賬単）；

（7）申報材料真實性承諾書；

（8）與債券發行有關的其他證明材料。

2.在河交所發行可轉債的企業需提交以下材料:

（1）資金申請報告；

（2）首發債券補助資金申請表；

（3）企業營業執照副本復印件；

（4）河交所《接受備案通知書》復印件；

（5）企業及承銷商提供的發行結果公告復印件（加蓋主承銷商及企業印章）；

（6）可轉債募集資金到賬證明（附銀行進賬單）；

（7）發行費用相關的文件、合同或協議等；

（8）與發行費用相關的發票；

（9）申報材料真實性承諾書；

（10）與可轉債發行有關的其他證明材料。

（三）資產證券化補助資金申報材料

1.資金申請報告；

2.資產證券化補助資金申請表；

3.企業營業執照副本復印件；

4.項目證明文件：

（1）在銀行間債券市場發行的，需提供中國人民銀行《準予行政許可決定書》、發行結果公告，交易商協會《注冊通知書》、發行結果公告；

（2）證券公司和基金子公司資產支持專項計劃，需提供中國證券投資基金業協會出具的《資產支持專項計劃備案確認函》、資產支持專項計劃說明書、發行情況報告；

（3）機構間私募產品報價與服務系統發行的，需提供計劃說明書、發行情況報告。

5.申報材料真實性承諾書；

6.與資產證券化項目有關的其他證明材料。

五、補助扶持資金申報方式

（一）上市掛牌、首次股權融資補助資金申報。符合補助條件的企業按照屬地原則于每年3月底前向各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局申報上一年度上市掛牌、首次股權融資的補助資金。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局對轄區內企業的申報材料進行審核，在5個工作日內出具審核意見，起草《關于申請上市掛牌融資扶持獎勵的請示》，連同企業申報材料一并報廊坊市地方金融監督管理局，廊坊市地方金融監督管理局會同有關部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現。

（二）首發債券補助資金申報。首發債券的企業于每年3月底前，向各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局（公司債），各縣（市、區）發改局（企業債），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場非金融企業債務融資工具）申報上一年度首發債券的補助資金。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局、各縣（市、區）發改局、人行各縣（市）支行對轄區內企業的申報材料進行初審，各縣（市、區）發改局、人行各縣（市）支行將初審意見及企業申報材料報各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局匯總。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局起草《關于申請首發債券補助資金的請示》，連同企業申報材料一并報廊坊市地方金融監督管理局，廊坊市地方金融監督管理局將相關材料報業務歸屬部門（廊坊市發改委、人行廊坊市中心支行），業務歸屬部門出具審核意見。根據業務歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監督管理局起草《關于申請首發債券補助資金的請示》，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府批準后按照財政管理體制分級兌現。審核（初審）意見包括：企業債、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具、公司債發行企業是否符合該項補助條件情況。

在河交所首發可轉債的企業于每年3月底前，一式兩份向各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局申報補助資金。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局對轄區內企業的申報材料進行審核，起草《關于申請首發可轉債補助資金的請示》，連同企業申報材料一并報廊坊市地方金融監督管理局，廊坊市地方金融監督管理局會同有關部門出具審核意見后，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現。

（三）資產證券化補助資金申報。符合條件的企業于每年3月底前，按照發行場所向各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局（滬深交易所、機構間私募產品報價與服務系統），人行各縣（市）支行（銀行間債券市場）申報上一年度資產證券化補助資金。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局，人行各縣（市）支行對轄區內企業的申報材料進行初審，由各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局匯總初審意見及企業申報材料。各縣（市、區）地方金融監督管理局（金融辦）、廊坊開發區財政局起草《關于申請資產證券化補助資金的請示》，連同企業申報材料一并報廊坊市地方金融監督管理局，廊坊市地方金融監督管理局將相關材料報業務歸屬部門，業務歸屬部門出具審核意見。根據業務歸屬部門出具的審核意見，廊坊市地方金融監督管理局起草《關于申請資產證券化補助資金的請示》，報廊坊市人民政府審定，廊坊市人民政府同意后按照財政管理體制分級兌現。審核（初審）意見包括：資產證券化補助資金是否符合該項補助條件情況。

六、附則

（一）企業享受資金獎勵扶持政策后，企業如有退市、摘牌的情況，需寫明正當理由，由縣級政府向廊坊市地方金融監督管理局報備。

（二）以上上市掛牌補助持資金、首發股權融資補助資金、債券融資補助資金按現行財政體制，企業注冊地屬于省財政直管縣的，由縣（市）級財政全額承擔；不屬于省財政直管縣的，按現行市以下財政收入劃分體制，確定市與縣（市、區）分擔比例。

（三）本意見自發布之日起實施，有效期3年，由廊坊市地方金融監督管理局負責解釋。

附件：1.廊坊市企業掛牌上市融資獎勵資金申請表

2.首發債券補助資金申請表

3.資產證券化補助資金申請表

附件1

廊坊市企業掛牌上市融資獎勵資金申請表

附件2

首發債券補助資金申請表

填表說明：1.“企業性質”包括國企、民營企業、外資企業、其他。2.“企業規?！卑ù笮?、中型、小型、微型。3.“行業分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權結構”填寫所有股權人名稱和持股比例。

附件3

資產證券化補助資金申請表

填表說明：1.“企業性質”包括國企、民營企業、外資企業、其他。2.“企業規?！卑ù笮?、中型、小型、微型。3.“行業分類”包括綠色、科技、軍民融合等。4.“股權結構”填寫所有股權人名稱和持股比例。

相關鏈接：廊坊市人民政府辦公室關于對廊坊市鼓勵企業利用多層次資本市場發展的若干措施部分內容進行修改的通知

政策解讀：《廊坊市鼓勵企業利用多層次資本市場發展的若干措施》解讀